禁談個股 非投顧分析師勿盤中解盤 投顧公司個人分開罰

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股市節目 須每5分鐘秀警語
禁談個股 非投顧分析師勿盤中解盤 投顧公司個人分開罰
2011年 09月29日 【廖珮君、陳瑩欣╱台北報導】

各大電視台股市節目播送、財經名嘴資格將設限。未來不論是台股交易時間或晚上盤後節目，只要是股市節目，須每隔「5分鐘」秀3大警語，並揭露訪賓姓名和資格；且沒任職投顧分析師的財經名嘴，將禁止在早上8點到下午2點半出現在電視台解盤。


金管會主委陳裕璋、財部長李述德昨連袂赴立院報告，財經台名嘴氾濫成關注焦點，立委也提案通過，要求金管會對股市節目擬定罰責、警語、揭露來賓資格。


字體不得小於畫面5%
陳裕璋說，金管會已與傳播通訊委員會協調制定「製播證券期貨投資分析或評論節目應注意事項」草案，對各大電視台股市節目播送，及來賓身分設限。
證期局長李啟賢昨說，依該草案，只要是股市節目，需每隔5分鐘循環3大警語，「節目內容僅供參考、投資人應獨立判斷」、「審慎投資、自負風險」、「本節目與節目中所分析的金融商品沒有不當關係」，且字體面積不得小於電視畫面5%。
若屬台股盤中時段，從早上8點到下午2點半（股市開盤前1小時到收盤後1小時內）的即時播報節目，找名嘴或Call-out僅限投顧分析師，也就是說，非投顧分析師的財經名嘴，盤中不得出現在節目上解盤。


無照名嘴嚴禁談個股
李啟賢說，在盤中時段，也禁止投顧分析師談論個股、或涉及價位，若有違法，投顧人員最重可處解職；投顧公司則可處至少12萬元罰緩。依《投信投顧法》，金管會可視投顧公司、人員情節輕重處份，投顧公司可處糾正、警告或處最重300萬元罰鍰，若限期沒改善可加倍罰；人員處停職1年以下或最重解職。
依草案，若是非交易時間（如晚上盤後節目）及其前後1小時內的新聞及財經座談節目，沒分析師資格者，也禁談個股；換言之，接「晚上通告」財經名嘴，想談個股須考分析師執照。

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部落客談股 金管會緊盯
異常交易 沒執照且收費 操縱市場 將移送法辦
2011年 12月06日
【廖珮君╱台北報導】網路部落客談股，金管會緊盯。證期局長李啟賢說，若有發現個股特殊異常交易、或有人檢舉網路部落客收費的交易契約，就會進行監視搜尋，若發現部落客談股且涉及操縱市場行為，一律移送法辦。
金管會去年10月修改「投顧事業、負責人與業務人員管理規則」，禁止投顧公司以業務人員名義、在網站部落格攬客，需以投顧公司名義進行。
金管會指出，投顧業不能預測價位、分析須有合理依據，且禁止影響股價，若違法則依法辦理，最重可處停業；若涉及操縱市場價格、意圖影響市場交易，一律移送法辦。


分享經驗為言論自由
若非屬投顧業者，如一般網路部落客，在網路對個股發表言論、提供買賣建議，則依「是否有收費」為判定標準，若有收費，屬「非法從事投顧行為」，金管會可移送法辦。
若沒收費，雖屬個人言論，但若涉及操縱股價、衝擊市場秩序，金管會仍可依證交法意圖操縱股價、移送法辦。
金管會主委陳裕璋昨赴財委會報告壽險業概況，立委關注網路部落客談股、壽險業經營和兩岸金融進展。李啟賢說，網路部落客若賣資訊軟體、還夾分析股市，收費就需有投顧分析師執照；收費卻沒執照，涉及刑事責任可移送。

陳青

股市人為操縱，詭譎多變，小心為妙，不賭就是最大贏家。